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分分快3分析:中国官方发布《证券公司股权管理规定》 重启内资券商设立审批

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  中新社北京7月5日電 (記者 陳康亮)中國證監會新聞發言人常德鵬5日在北京表示,為進一步加強證券公司股權監管,規範證券公司股東行為,提升監管效能,證監會發佈《證券公司股權管理規定》(下稱《股權規定》)及相關配套規定,並重啟內資證券公司設立審批。

  據常德鵬在當天的發佈會上介紹,《股權規定》提出了「分類管理、資質優良、權責明確、結構清晰、變更有序、公開透明」的原則,主要明確了以下基本制度安排:

  一是推動證券公司分類管理,支持差異化發展。根據證券公司從事業務的複雜程度,區分從事常規傳統證券業務的證券公司和從事的業務具有顯著槓桿性質且多項業務之間存在交叉風險的證券公司,分別規定股東條件;對後者,要求主要股東和控股股東具備較高的管控水平及風險補償能力。

  二是強化穿透核查,釐清股東背景及資金來源。其中規定,穿透核查股權結構、資金來源,禁止以委託資金等非自有資金入股,並要求股東在股權鎖定期內不得質押所持股權,鎖定期滿后質押股權比例不得超過50%。

  三是內外結合,實現全程監管。明確證券公司董事會辦公室是股權管理事務辦事機構,董事長是第一責任人,董事會秘書是直接責任人。對擅自變更股權、虛假出資等違法違規行為,明確處理措施;對公司治理失信行為記入資本市場誠信數據庫,與分類監管挂鉤。

  針對重啟內資證券公司設立審批,常德鵬指出,證券公司對外資開放,必然涉及對內資開放,重啟內資證券公司設立審批,有利於引進優質內資股東,推動證券行業充分競爭,更好服務實體經濟;有利於為資本市場引入新的投資資金和新的交易組織者,壯大機構投資者隊伍;有利於資本市場長期建設。(完)

飞机上掉落一人

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