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市场处罚-为了奖励一名提供上市公司违规信息的举报人-台湾今日新闻

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事實上,線索舉報獎勵制度早已公布。早在2014年6月,證監會發佈了《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》。根據規定,證監會對提供欺詐發行、信息披露違法違規、操縱市場、內幕交易和利用未公開信息交易違法案件線索的實名舉報,經調查屬實並作出行政處罰后給予獎勵。但規定出台後,一直未有實質性的舉報獎勵被兌現。

此次進行舉報獎勵,是自2014年頒佈相關規定后首次做出實質性的獎勵措施,意義不同以往。消息一經公布,市場反應熱烈。有着十余年炒股經歷的劉先生告訴期貨日報記者,設立舉報人制度對證券監管來說是非常重要的一環,讓個人對於證券違法欺詐行為舉報變得「有利可圖」,打消了對違法行為舉報的後顧之憂,這將有助於優化我國證券市場的監管,期望我國資本市場有獎舉報制度能夠充分發揮其功效,未來仍有很大的改善空間。

不過,有市場人士懷疑獎勵額度是否能夠真正激勵知情者對違法犯罪事實的舉報,事實上,有獎舉報制度在國外已有先例,並對其資本市場的健康發展做出了積極貢獻。

  证监会新闻发言人常德鹏透露,据2014年6月证监会发布《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》,证监会对提供欺诈发行、信息披露违法违规、操纵市场、内幕交易和利用未公开信息交易违法案件线索的实名举报,经调查属实并作出行政处罚后给予奖励。常德鹏表示,证监会真诚欢迎市场各方面特别是确实了解情况、掌握证据,愿意为保护投资者合法权益担当责任的人士举报证券期货各类重大违法犯罪线索。

在今年5月召開的中國上市公司協會2019年年會上,中國證監會主席易會滿表示,要研究優化有獎舉報等制度機制,加大懲戒力度,增強監管震懾力,讓做壞事的人必須付出代價,讓舉報人得到獎勵。

據了解,美國證券交易委員會獎勵舉報人的計劃在2011年開始實施。根據政策,如果舉報人提供的信息最終導致美國證券交易委員會對肇事者處罰100萬美元以上,那麼舉報人將可得到罰款10%—30%的獎勵。美國證券交易委員會會替舉報人保密,在公布獎勵時只提供最少的相關信息。

相比國內,美國的獎勵可謂是一筆巨款,但是這是建立在處罰力度也足夠大的基礎上,而我國的A股市場尚不成熟,是否能夠承受天價處罰尚存疑慮。對此,上海新古律師事務所王懷濤律師表示,一直以來,上市公司配套制度多是有利於大股東,對中小投資者的保護非常單薄。這點也表現在有獎舉報機制的獎勵上,根據相關規定,獎勵金額為罰沒金額的1%,最高不超過30萬,比起美國動輒數千萬美金的獎勵,上市公司違法違規涉及數億甚至數十億元,獎勵金額嚴重不匹配。但是也不能對上市公司過度處罰,一些中小型企業承擔不了巨額處罰金,必將造成退市風險,也會對投資者造成二次傷害。雖然近期有幾個獎勵案例,但要真正激發舉報人的積極性,證監會還需要進一步從立法層面完善相關規定。

8月2日,證監會發佈消息稱,擬對提供廖英強操縱市場(行政處罰決定書〔2018〕22號)、江蘇雅百特(002323)科技股份有限公司信息披露違法(行政處罰決定書〔2017〕102號)、任子行(300311)網絡技術股份有限公司信息披露違法違規(行政處罰決定書〔2017〕103號)等3起案件線索的舉報人根據《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》給予獎勵。

「有獎舉報制度的推行,必將帶來一個更加透明的市場,對於廣大投資者的正當利益提供一個更好的保護。」浙江和熙資產管理有限公司總經理金帆說。

截至目前,證監會尚未公布獎勵金額,但根據《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》第五章第十五條規定,舉報事實清楚、線索明確,經調查屬實,已依法作出行政處罰且罰沒款金額在10萬元以上的,按罰沒款金額的1%對舉報人進行獎勵;已依法移送司法機關後作出生效的有罪判決的,酌情給予獎勵。獎勵金額不超過10萬元。對於舉報在全國有重大影響,或涉案數額巨大的案件線索,經調查屬實的,獎勵金額不受前款規定的限制,但最高不超過30萬元。

據記者查詢,2014年9月22日,美國證券交易委員會官網披露了一條關於獎勵舉報人的信息,將向一名舉報人支付一筆超過3000萬美元的獎金。而早在2013年,美國證券交易委員會的相關獎勵最高為1400萬美元,是為了獎勵一名提供上市公司違規信息的舉報人,因為他的舉報使委員會成功追回了巨額的投資者資金。

此外,常德鵬還表示,深交所、深圳證監局已進行問詢、核查和批評,後續如果有違法違規行為一定依法查處。常德鵬再次重申,上市公司、大股東及公司實際控制人一定要堅持「四條底線」,即:一不披露虛假信息,二不從事內幕交易,三不操縱股票價格,四不損害上市公司利益。

「這是好事情呀,也該有獎勵措施出來了,這是對做了好事的回報,堅決支持。」當期貨日報記者談及證監會擬對提供有價值的線索的舉報人進行獎勵時,投資者王先生興奮地說。

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